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  • 关于全国优秀博士论文评选的实证研究

    发布时间:2020-10-11 来源:https://www.boshuolunwen123.com  作者:佚名

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    关于全国优秀博士论文评选的实证研究。

        由于全国优秀博士论文的评选是中国特色,国外并无此说法,所以这方面的研究都是国内的学者。自1999年至2013年,优秀博士论文的评选已开展了15次,优秀论文获得者的数量多少俨然己成为衡量高校博士生培养质量、高校办学实力的一个重要标志,高校都极力追逐着进入拥有优秀博士获得者的学校之列,博士学位论文不仅是研究生培养单位人才培养质量的体现,也是其科研能力的重要展示。优秀博士论文的评选引起了高校管理者‘研究者的兴趣和高度重视,相关研究也比较多。目前对优秀博士论文的研究大体上可分为两类:一是以评选活动为对象,对评选的作用及功效进行意义上的分析,探讨其利弊得失,主要是理论探讨;二是以优秀博士论文的总体或个案为对象,选择不同的维度,统计评选论文的各种因素,透视优秀博士论文的分布情况及内在规律,探讨优秀人才培养及相关问题。笔者主要从关于优秀博士论文评选的实证和理论研究这两个层面做相关综述。    对于优秀博士论文评选结果的统计分析,不同研究者从不同角度开展了研究,主要有以下几个方面:

        1、对优秀博士论文整体情况的分析

        关于优秀博士论文的分布分析是多数学者研究的重点,很多学者从宏观的视角,通过统计某一时间段内全国优秀博士论文的相关要素,试图发现优秀博士论文的整体分布情况,总结出其中的一些特点和内在规律。较早的有刘艳琼等人围绕1999-2003年间的494篇优秀博士论文,统计分析了论文分布总体情况,认为历年来文理科优秀博士论文比例与文理科博士学位获得者比例基本上是协调的,中科院获优秀博士论文比例明显高于高等院校。同时作者追踪分析了影响优秀博士论文的相关因素及其成因,除了获得者自身状况(包括年龄、性别、工作经验等)、导师身份等因素,还探究了重点学科与优秀博士学位论文间的密切相关性,发现了文科类与理工类的差异性。’柴明等人以1999年一2009年的全国优秀博士论文为研究对象,从多个方面对优秀博士论文的分布形态进行了计量分析,发现了我国优秀博士论文在区域、学位授予单位、学科几个层面的分布都呈不平衡状态。’周四军等从论述优秀博士论文评选意义及指标体系的选定出发,运用统计学方法和计量模型,也对1999-2009年获评优秀博士论文进行了学科分析、地区分析和单位分析,较柴明等人研究的不同之处在于,周四军等人增加了能反映论文分布离散程度的动态研究,考察了各学科、地区、单位优秀博士论文走向的稳定性程度,揭示其发展动态,更多视角的研究了优秀博士论文的分布。3王鹏等人总结了我国优秀博士论文的几大分布特点:学科领域聚集明显,学科门类分布不均;学科层次聚类相关,优秀博士论文聚集于国家重点学科;高校层次聚类相关,高校优秀博士论文数量差距悬殊;不同区域聚集明显,优秀博士论文区域分布整体呈现由东部到西部递减的态势。进而对高校优秀博士论文分布特点的成因从历史文化、社会经济、国家政策等方面提出了几点看法,对其评选提出了相关建议。‘王鹏等人的研究范围只针对高校系统而没有包括全部学位授予单位的全部论文,也没有对博导进行分析,为使分析更全面、完整,陈淑云等人以1999年一2010年全部共1182篇全国优秀博士论文为样本,从一级学科分布、学位授予单位(包括高校系统、中国科学院下属科研院所以及其他科研机构三种类型)以及优秀博士论文博导等角度进行深度统计分析,对学位授予单位、优秀博士论文相关管理部门及有志攻读博士学位的学生具有一定的参考意义。5汪琴等人则对1999-2011年13年间产生的1279篇优秀博士论文分布信息进行了多维度计量分析,以总结其中的一些特点和规律。8基于相同的研究范围,邱均平运用计量学原理和方法,针对学位授予单位、优秀博士论文导师和学科分布进行分析,并利用洛特卡分析方法分别对后两者进行模型拟合,反映了我国博士生培养单位科研水平及博士生导师培养优秀博士生的能力差异。’以上几位学者的研究,多是综合了地区、获奖单位、学科、博导、博士自身等方面多维度的独立研究,较少专门对获奖单位的分布特征进行详细归纳提炼,吴根洲则着力在归纳优秀博士论文获奖单位整体分布特征(对不同能级高校、同一能级高校之间及部属与省属高校间的差异分析)的基础上,同时结合学科分布,分学科探析了获奖单位的分布特征,为博士学位授予单位提高博士教育质量提供些许启示。2总结以上文献,学者们均是以全国优秀博士学位论文整体为研究对象展开对优秀博士论文的分布研究,主要分析集中于对优秀博士论文的学科领域、学位授予单位、区域的分布形态以及优秀博士论文导师分布等方面,探索其背后的分布特点、规律及暴露的问题,对优化全国优秀博士论文评选机制,提高高校人才培养质量进行了相关思考。

        另有些学者基于学科的视角,着眼于优秀博士论文所在学科,探究优秀博士论文产出相关问题。王雪松等人基于学科生产力视角,提出了“学科竞争激烈度”和“学科产出能力”这两个全新的概念,对现行优秀博士论文产出能力评价方法提出质疑,构建了一种能客观评价高校和学科的优秀博士论文产出能力评价模型。作者认为优秀博士论文产出能力归根结底在于学科产出能力,归纳总结了与学科相关的标志性特征。在宏观层面的学科总体分布特征上,集中性与不均衡性并存,优秀博士论文集中在部分“连续产出学科”,而“连续产出学科”与“离散产出学科”产出优秀博士论文数不平衡;这种宏观特征根源于微观层面上存在的学科竞争特征,表现为“国优秀博士竞争激烈度”和“学科竞争激烈度”,前者表示某学科论文参评难易程度,“国优秀博士竞争激烈度值”越大,则该学科的论文在参评时竞争越激烈,入选优秀博士越难;后者表示不同学科的论文竞选优秀博士论文时面临的难易程度的不同。以这两个特征为基础作者设计了一套优秀博士论文产出能力评价方式,主要从三方面展开:同一高校不同学科全国优秀博士论文的产出能力;同一学科不同高校全国优秀博士论文的产出能力;高校全国优秀博士论文的整体产出能力。3不同于王雪松等人以理论构建优秀博士论文产出能力评价模型为目的,杨奕虹等人则以客观呈现各学科获优秀博士论文的不同能力为目的,按优秀博士论文作者毕业年份统计了论文的学科分布比例和对应年度全国博士毕业生学科分布的比例,两个百分比的比值则称为“学科获优能力”,比值越大,获优能力越强。通过“学科获优能力”排名以及对高校和科研机构获优能力对比分析,得出了以下结论:理学、农学和教育学学科获优能力属“优秀级”;从总体上看,科研机构优秀博士论文获优能力高于高校,对高校来说经济学、法学、管理学属于获优能力“薄弱级”学科。对高校“学科获优能力”的分析比较能为高校学科建设、博士生培养提供一定参考。

        还有一些学者从“人”出发,着眼于优秀博士论文获得者,从多种维度,揭示优秀博士生成长规律,探究优秀博士生培养问题,包括影响因素与相关性研究,培养途径与方式的对策研究等,为我国拔尖创新人才的培养提供参考。王则温等人围绕1999-2003年间的优秀博士论文,对获得者培养情况进行细致分析,对优秀博士论文获得者攻读博士学位的学习年限、学习方式、获优秀博士论文的年龄、发表学术论文情况、论文研究课题和参加学术交流等基本背景情况展开调研,探讨提高博士生培养质量的途径,对如何进行博士生教育改革提出了几点建议:实行博士生培养的弹性学制;改革完善奖学金制度;改革博士生招生制度;开展跨学科培养博士生;鼓励博士生参加国际交流。’蒲云等人主要在前四届部分获奖者中展开了调查,对优秀博士论文作者授予学位前后的工作背景和优秀博士论文作者的成长要素,如论文选题、导师队伍情况、教育部对论文作者的资助、作者的工作业绩等方面进行调查统计,分析发现了高层次创新性人才培养的基本规律:客观外部环境(导师水平、重大科研课题、学术环境等)是人才成长的保证和载体,而获奖者主观内在因素(自身素质与能力、个人努力程度等)是人才成长的关键。3古继宝等人为验证人们关于优秀博士论文作者的本科毕业院校应该是一流高校的观点,探究本科院校对优秀博士论文获得的影响力,选取了1999-2008年评选出的全国优秀博士论文中的621篇,采用方差分析法,对这些优秀博士论文作者的学习履历进行描述统计,分析发现,全国优秀博士论文作者本科毕业院校等级在11个学科门类间有显著差异,论文获得者毕业院校并非都是顶尖高校,但是在理学门类优秀博士论文作者的本科毕业院校的综合实力普遍较强,在各一级学科之间没有显著差异。‘肖胜军则着眼于创新能力的提升,从影响博士生创新能力的自身因素出发,通过对获得全国优秀博士论文的获得者的统计分析来探究个人素质如个性特点、教育经历、性别和年龄等因素对科研创新能力的重大意义,分析结果显示,家庭出身、个人的成长过程和生活环境对个人特点的形成有很大影响,个人的学术兴趣、自身努力对创造性成果的产出影响非常大:重点高校的培养为获得者读博期间的研究打下了坚实的基础;获奖之前的工作经验,为做博士论文起到了铺垫作用;获得者的在性别上存在较大偏差;25-45岁之间是创造性年龄,而25-35岁是创造的最佳年龄。

        2、对优秀博士论文的个案分析

        还有一些学者以个案为对象,从微观上只专注于某一学科的优秀博士论文,探索该学科领域内优秀博士论文分布、相关影响因素等问题,为提升博士生培养质量提供决策依据。如姚云、周学军等人采用访谈法和文献法,对教育学学科全国优秀博士论文的获得数量在所有学科、哲学社会科学和教育学科中的分布,以及优秀博士论文的获得与产出机构知名度、重点学科以及导师学术声望等的相关性进行了分析,结果显示,在教育学学科中,优秀博士论文获得者的分布很不均衡;教育学学科全国优秀博士论文产出凡乎全都来自于“重点大学”、“重点学科”和“知名导师”;且优秀博士论文的获得与博士生的研究经历和兴趣,尤其是工作经验有很大的相关性。’赵晨听等人以历史学科为研究对象,对1999年至2011年历史学科优秀博士论文进行了分析,从所属培养单位、学科分布、选题角度、研究方法、作者、指导教师情况等多个方面综合分析,探讨了历史学优秀博士论文的基本分布和主要特征。在院校分布上,历史学优秀博士论文大多来自“985工程”院校和“211工程”院校;从论文所在学科看,90%以上的优秀博士论文来自一级学科中国历史,同时大多数优秀博士论文产生于国家重点学科;在论文选题和方法上,突破传统,研究方向多样化,采用跨学科的研究方法,方式多元;在作者和指导教师情况上,作者年龄多集中在30-40岁间,处于最具创造力的年龄段。’吴弘萍的硕士论文对1999-2005年医学学科全国优秀博士论文进行了多角度分析,研究表明医学学科优秀博士论文的产出与学校的知名度、师资声誉度、学科建设、生源质量等因素密切相关,总结出评选工作“对提高博士生教育的整体质量,鼓励创新,促进高层次创新性人才脱颖而出有着一定的作用。”3以上几位学者都是从全国范围对某一学科领域的优秀博士论文情况展开分析,而罗群等人则以某所学校为研究范围,以北京航天航空大学2001年一2007年间所获得的10篇优秀博士论文为研究对象,从学科建设、指导教师、博士生素质、论文选题、学术氛围等诸多方面深入地剖析优秀博士论文脱引而出的背景和条件,思考和探索提升博士培养质量的发展模式。作者认为“高水平的学科是培养优秀博士学位论文的前提,高水平的指导教师是培养优秀博士学位论文的关键,学生本身良好的综合素质是获得优秀博士学位论文的基本要素,有突出特色的学位论文选题是获得优秀博士学位论文的起点,学校良好的学术氛围是培养优秀博士学位论文的保证”。

        从上述文献可以看出,大多数学者都是围绕优秀博士论文获得者自身素质(诸如年龄、科研热情、兴趣等)、学位授予单位、学科建设、论文选题、导师声誉等方面探讨其与优秀博士论文产出以及博士培养的关联性,而丁澎等人则挖掘更深层次相关点,不是泛泛而谈,把博士生在读期间发表的学术论文作为研究着眼点,认为这是学位论文的重要组成部分,也是代表其科研能力的重要指标。因此,对获奖者发表论文情况的调查可以将获奖者的学术水平进行一定程度的量化,但是对于学术论文的评价,数量显然不是唯一的指标,论文所发表的刊物等级应作为论文的质量指标,申请的专利、获得的奖励等也是其科研能力的体现。所以作者通过对1999-2006年12个工学学科获全国优秀博士学位论文者在读期间发表论文的数量、期刊等级、专利数量、受科技进步奖励次数等情况的调查,分析了各个学科获奖者的科研水平;利用聚类分析对具有相近特点的学科进行了分类;分析总结了工学学科的获奖者在培养单位、导师等学术环境方面的特点,并论讨了这些环境因素对不同学科获奖篇数的影响。

     

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